เป็นหนังสือที่ใช้ ประกอบการทดสอบความรู้ของผู้ที่จะมาทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุน และเป็นองค์ความรู้ที่สำคัญ โดยผู้ที่จะก้าวขึ้นมาทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนได้ จำเป็นต้องผ่านการทดสอบในองค์ความรู้ดังกล่าว ซึ่งประกอบไปด้วย ความรู้เกี่ยวกับแนวปฏิบัติในการขายและการให้บริการด้านผลิตภัณฑ์ มาตรฐาน การปฏิบัติงานสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน และความรู้เกี่ยวกับการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม

บทที่ 1 แนวปฏิบัติในการขายและการให้บริการด้านผลิตภัณฑ์
- แนวปฏิบัติในการขายและการให้บริการด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้
- แนวปฏิบัติในการขายและการให้บริการด้านผลิตภัณฑ์ตราสารทุนและสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

บทที่ 2 มาตรฐานการปฏิบัติงานสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน
- ต้องปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต
- ต้องปฏิบติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
- บทลงโทษทางปกครอง
ฯลฯ

บทที่ 3 การให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม
- ความหมาย ความสำคัญ และกระบวนการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม
- การเก็บรวบรวมข้อมูล
- การวิเคราะห์ข้อมูลเพื่อประเมินระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ในการลงทุนของผู้รับคำปรึกษา
ฯลฯ