แนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน ซึ่งมีเนื้อหาครอบคลุมถึงหลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และการปฏิบัติงานของผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน เพื่อทำการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าได้อย่างถูกต้อง และเหมาะสม โดยตระหนักถึงผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นหลัก พร้อมทั้งให้คำอธิบายเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ และกฏหมายป้องกันการฟอกเงิน รวมถึงหลักเกณฑ์การกำกับดูแลการออกและการเสนอขายตราสารประเภทต่างๆ โดยนำเสนอเนื้อหาอย่างกระชับ เป็นลำดับขั้น เข้าใจง่าย เพื่อความรู้ความเข้าใจและสามารถนำไปประยุกต์ใช้ได้จริง

บทที่ 1 หลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และการปฏิบัติงานของผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน
1.1 ภารกิจของสำนักงานและวัตถุประสงค์ในการกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์
1.2 หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
1.3 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน
1.4 กระบวนการอนุญาโตตุลาการ

บทที่ 2 กฎหมายว่าด้วยการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์และกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน
2.1 การกระทำอันไปเป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
2.2 ความรู้เกี่ยวกับกับกฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

บทที่ 3 หลักเกณฑ์การกำกับดูแลการออกและเสนอขายตราสารประเภทต่างๆ
3.1 หลักเกณฑ์และขั้นตอนการออกเสนอขายหุ้น
3.2 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข แะวิธีการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
3.3 หลักเกณฑ์และขั้นตอนการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์
3.4 หลักเกณฑ์และขั้นตอนการจัดตั้งกองทุนรวม และการออกเสนอขายหน่วยลงทุน